最近，浙江省證監會發布了了一則《關于對浙江同花順云軟件有限公司采取責令處分有關人員措施的決定》，根據該決定。查明浙江省同花順云軟件有限公司鄭晶晶在2018年4月至6月期間存在不具有證券投資咨詢執業資格但私下向客戶提供證券投資顧問服務的行為。違反了相關規定。并責令浙江同花順云軟件有限公司在收到本決定書之日起10個工作日內，根據公司有關制度規定，作出處分鄭晶晶的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向浙江省證監會作書面報告。
根據相關法律規定，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。日常我們可能跟朋友會互相分享一些自己的證券投資心得。這屬于朋友之間的交流。而我們同時也會接觸到很多證券的客戶經理。一些微信、QQ的投資群。這時候我們就應該提高警惕，有不少投資群，明碼實價地要求收取群員投資咨詢的費用，然而并不具備相對應的資格。其職業道德和專業素養都要打上個問號。雖然不排除有部分的“大師”在用心給群員做分析。但網絡甚至是正規渠道結識的“業務人員”中還是有很多騙子。有的甚至打著大公司的名號招搖撞騙。在這種時候我們就應該拿起法律武器。堅決維護自身的權益。國家配備了大量的法律條文保護投資者的正當利益。維護金融市場的繁榮穩定。而這也需要我們自身知道這些武器。并合理地使用他們。
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